Objetivos

. Proporcionar aos participantes o aumento de seu conhecimento;
. Promover melhorias nos controles de suas organizações;
. Atender às normas do Banco Central do Brasil e melhorar a imagem da instituição perante os órgãos de fiscalização;
. Disseminar a cultura dos controles internos e do risco operacional dentro de sua instituição, na busca do comprometimento dos seus funcionários, diretamente vinculados aos objetivos da empresa;
. Preparar-se para o futuro da gestão de riscos no mercado financeiro.
 

Público-Alvo

Profissionais das Áreas de Controles Internos e Riscos, Auditorias, Controladorias, Supervisores de Áreas, Prevenção, Fraude e Consultores, pertencentes a Instituições Financeiras, Cooperativas, Administradoras de Consórcios, Corretoras, Empresas de
Auditoria e Consultorias.
 

Metodologia

O evento será conduzido de forma a destacar a regulamentação sobre o assunto, sob os pontos de vista teórico e prático. Serão apresentados e comentados modelos reais dos questionários de auditorias realizadas pelo Banco Central do Brasil, ilustrando o enfoque dado nesses trabalhos. Além disso, haverá a realização de debates e trabalhos em grupo com temas ligados ao conteúdo do curso.
 

Instrutores

Jair Camilo - Formado em Ciências Econômicas, atuou por mais de 28 anos nas áreas de Auditoria, Fraudes e Processamento de Dados. Sócio fundador e Instrutor da G5, Febraban e Faculdades Trevisan. Consultor de projetos de sistemas de digitalização de documentos e de ferramentas de gestão e extração de dados. Responsável pela implementação e customização de sistema de Monitoramento Preventivo contra "crimes de lavagem" e de sistemas de Controles Internos em instituições financeiras, através da utilização de ferramentas de extração e análise de dados ou sistemas específicos. Este treinamento já foi apresentado para mais de 20.000 pessoas de 150 empresas em todo o Brasil. A versão virtual deste treinamento já foi aplicada em mais de 10 bancos totalizando mais de 5.000 licenças.

Márcia C. P. Galasso – Formada em Secretariado Executivo e, Processamento de Dados pela Universidade Presbiteriana Mackenzie, tendo atuado por mais de 20 anos na ABBC – Associação Brasileira de Bancos, como responsável pela área de eventos e treinamentos para Instituições Financeiras. Atualmente é sócia da G5 Serviços & Treinamentos, atuando como Consultora de projetos de Prevenção Contra Crimes de Lavagem de Dinheiro e treinamentos para o mercado financeiro.
 

Duração

08 horas
 

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO

MÓDULO 1

ORIGEM HISTÓRICA DOS CONTROLES INTERNOS
Missão/objetivos: desempenho/ informação/ conformidade
Origem: Grupos de falhas; Comitê de Supervisão Bancária da Basiléia:
princípios básicos; Estudo conjunto: 13 princípios e a Resolução 2554 do
Banco Central do Brasil.

MÓDULO 2

CONCEITUAÇÃO DO CONTROLE INTERNO
Princípios de Controle Interno
Conceito; Funções de controle
Tipos e Definições de Controles: Governança Corporativa, COSO e Control Self Assessment

MÓDULO 3

CONCEITUAÇÃO DO RISCO OPERACIONAL
Conceito e porque tratar o Risco Operacional?
Resolução nº 3.380 de 29.06.2006.
Principais dúvidas em relação a implementação do Risco Operacional
Implementação do Risco Operacional: objetivos, gestão e formas de controles
Principais tipos de riscos
Identificação
Histórico dos principais tipos de riscos
Estudo de casos de perdas operacionais

Esse módulo será apresentado com o objetivo de fornecer uma visão geral sobre o Risco Operacional, por se tratar de um item de Controle Interno.

MÓDULO 4

LEGISLAÇÃO: CONTROLES INTERNOS E RISCO OPERACIONAL
Principais normas editadas pelas instituições e órgãos fiscalizadores
Tipos de instituições enquadradas
Prazos para implementação
Principais tipos de riscos e suas conseqüências
Preocupações com a Lei 9613 (Prevenção à Lavagem de Dinheiro)
Banco Central do Brasil: função e tipos de fiscalização
Últimos apontamentos dos auditores do Banco Central do Brasil

MÓDULO 5

RELAÇÃO COM A ATIVIDADE DE AUDITORIA INTERNA E EXTERNA
Comitê de Supervisão Bancária da Basiléia
Normas editadas definindo suas atividades
Outras regulamentações
Atuação das Auditorias Interna e Externa no sistema de controles internos
Atuação das Auditorias Interna e Externa no risco operacional

MÓDULO 6

IMPLANTAÇÃO DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS
Objetivos da implementação
Principais dúvidas em relação à implementação do Sistema de Controles Internos
Comitê de Controles Internos
Normas internas e canais de comunicação
Gestão do sistema de Controles Internos
A função do Compliance Officer

MÓDULO 7

UMA VISÃO DAS NOVAS REGULAMENTAÇÕES E SUAS CONSEQUÊNCIAS
Lei Sarbanes-Oxley
Comitê de Supervisão Bancária da Basiléia II

MÓDULO 8

SISTEMAS E FERRAMENTAS PARA O MONITORAMENTO DO CONTROLE INTERNO E DO RISCO OPERACIONAL
Sistemas específicos
Ferramentas de extração e análise de dados
Sistemas de arquivos de documentos
Avaliação de necessidades e periodicidade

MÓDULO 9

CASO PRÁTICO
Será aplicado no decorrer do curso dependendo de sua evolução.
O tema será escolhido de acordo com a população presente ao evento.
 

Datas, Locais e Horários

Datas e locais do próximo evento a serem definidos
 

Comunicaremos nova agenda para este evento através de nossa newsletter. Se não estiver cadastrado para recebê-la, cadastre-se para receber nossos informativos através do endereço treinamentos@g5st.com.br.
 

Investimento (Inclui material didático, coffee-break e certificado)

Inscrições

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